本文摘要：来源：21世纪经济报导 锦龙股份7月21日公告称之为，深圳证监局向中山证券董秘石文燕开具了《确认为不必要人选事前告诉书》。 深圳证监局称之为，经查，中山证券不存在以下违规行为：并未遵守公司规定程序，擅自改变公司用章及合约管理审核流程；印章管理混乱，不存在公司印章用于审核许可和流程不明晰、并未严格执行双人交给拒绝、未完成审核流程即予用印等情形。 石文燕作为中山证券董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员，是必要负责管理的高级管理人员。

来源：21世纪经济报导　　锦龙股份7月21日公告称之为，深圳证监局向中山证券董秘石文燕开具了《确认为不必要人选事前告诉书》。　　深圳证监局称之为，经查，中山证券不存在以下违规行为：并未遵守公司规定程序，擅自改变公司用章及合约管理审核流程；印章管理混乱，不存在公司印章用于审核许可和流程不明晰、并未严格执行双人交给拒绝、未完成审核流程即予用印等情形。　　石文燕作为中山证券董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员，是必要负责管理的高级管理人员。

深圳证监局白鱼对石文燕做出确认为不必要人选的监督管理措施要求。　　早在6月12日，深圳证监局就因为公章管理混乱、公司内部管理不完备等问题，对中山证券做出监督管理措施。　　彼时，深圳证监局称之为，中山证券不存在以下问题：1）1名董事不具备高管供职资格，实际遵守高管职责；2）并未遵守公司规定程序，擅自改变公司用章及合约管理审核流程；3）印章管理混乱，不存在公司印章用于审核许可和流程不明晰、并未严格执行双人交给拒绝、未完成审核流程即予用印等情形；4）并未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完备、关联交易管理不做到等其他公司管理与内部管理问题。

　　深圳证监局责令中山证券限期修正，并停止了部分业务——在修正涉及问题并经深圳证监局检查竣工验收前，中山证券不应停止新的注册资本管产品备案，停止追加资本消耗型业务（股票质押式买入、融资融券等），停止以自有资金或资管资金与关联方展开输掉方交易，还包括债券质押式买入交易等。停止业务期间，中山证券不应维持董事会、管理层平稳。　　同时，证监局对公司董监高展开了管理。

　　责令中山证券容许董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲发给2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，已发给部分不应撤回公司。　　并对林炳城（董事长兼任管委会主任）、胡映璐（总裁兼投行分管高管）、袁玲（合规总监）开具《公开发表指责及容许权利事前告诉书》，对孙学斌（管委会副主任兼任办公室主任）、朱元华（管委会主任助理）开具的《确认为不必要人选事前告诉书》。

　　而在深圳证监局对中山证券做出一系列监管措施的背后，是中山证券主承的“亿阳债”暴雷，共计牵涉到本金总计约23亿；同时，中山证券身涉两项单位贿赂、贷款诈骗刑事案件。　　中山证券作为亿阳集团公开发行2016年公司债第二期、第三期、第四期的承销商与代为管理人，代表债券持有人对亿阳集团驳回诉讼，牵涉到的债券还包括“16亿阳03”、“16亿阳04”、“16亿阳05”，牵涉到的本金分别为7.55亿、12.10亿、3.26亿，另外，亿阳集团还须要交还利息及债券逾期利息。　　此外，中山证券还身牵涉河北省保定市人民检察院就佛山市中鸿酒店投资有限公司及其法定代表人李鸿荣因涉嫌单位行贿罪、贷款诈骗、索取贷款罪及中国进出口银行深圳支行原行长李昌军因涉嫌受贿罪、贷款诈骗罪、索取贷款罪宣判的刑事案件。

该案件至今仍未有最后结论。

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